中信证券股份有限公司
【资料图】
关于侨银城市管理股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：侨银股份
保荐代表人姓名：王继东 联系电话：0755-23835630
保荐代表人姓名：李俊卿 联系电话：0755-23835044
现场检查人员姓名：李俊卿
现场检查对应期间：2022 年度（注：中信证券自 2022 年 12 月 27 日承接侨银股份的
持续督导工作）
现场检查时间：2023 年 8 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；
（五）核查控股股东及其控制的子公司的经营范围。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
不适用
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司审计委员会、内部审计部门开展工作的相关资料；
（四）查阅审计师出具的《内部控制审计报告》；
（四）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
√
部门
√
内部审计部门
√
审计部门提交的工作计划和报告等
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等
√
用情况进行一次审计
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
不适用
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司公开披露信息文件；
（二）查阅公司投资者关系活动记录表，并其与深圳证券交易所互动易网站的 披露
时间进行对比；
（三）查阅公司信息披露的相关制度；
（四）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；取得公司关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
不适用
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）取得公司募集资金管理制度；
（二）取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况；
（三）取得募集资金存放三方协议，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集 资金
支付凭证及原始凭证等材料；
（四）向相关部门人员了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√，公司“智
慧环卫信息
化系统平台
升级项目”、
资源中心项
资效益是否与招股说明书等相符 目”已调整
预计可使用
状态日期，
并已经过公
司审议
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
√
化或者风险
不适用
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
暂无
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于侨银城市管理股份有限公司 2022
年度持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
王继东
年 月 日
李俊卿
保荐机构：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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